项目验收文档及要求模板

2024年2月7日发(作者：)

项目验收文档及要求模板

我司在完成本技术需求书中要求的业务、技术需求全部开发完成，确保需求对应的软件补丁经过业务技术测试或试点运行，并将业务技术测试或试运行阶段出现的问题全部解决，测试或试运行单位出具业务技术测试报告或试运行通过的正式报告，软件功能、性能符合业务和技术需求，并完成项目知识从开发环节转移到运维环节，项目运维服务商能够独立完成项目运行维护工作的前提下，得到实施单位审核满足项目验收准入条件。满足验收准入条件后，予以启动项目验收程序。

1.1 项目验收方法论

项目验收，是由第三方人员检查项目计划规定范围内各项工作或活动是否已经

全部完成，可交付成果是否令人满意，并将检查结果记录在验收文件中的一系列活动。验收主要内容（不仅限于）如下图所示：

 项目需求是否完成；

 项目完成质量是否符合用户要求；

 项目涉及流程是否科学、合理；

 项目产出物是否完整、规范、详细；

验收是第三方人员对于项目执行情况的权威论证，是项目的重要里程碑，是对项目招标人、中标人权利和义务的阶段性总结，对于项目有着极其重要的意义。

1.2 项目验收准入条件

项目验收准入条件为：

 本需求书中包含的业务、技术需求全部开发完成。

 需求对应的软件补丁经过业务技术测试或试点运行，并将业务技术测试或试运行阶段出现的问题全部解决，测试或试运行单位出具业务技术测试报告或试运行通过的正式报告，软件功能、性能符合业务和技术需求。

 需求开发实现过程中相关管理、技术文档通过实施单位评审。

 完成项目知识从开发环节转移到运维环节，项目运维服务商能够独立完成项目运行维护工作。

1.3 项目验收标准

项目工作的验收过程应当遵守国家及项目有关标准、规范，以项目需求书相关内容为主要依据，包括功能性需求、非功能性需求、需求开发流程要求、项目管理要求等作为项目验收标准。

参考依据包括以下：

 国家相关的法律法规。

 国家或行业相关标准规范。

 项目招标文件（需求书）。

 项目合同及其附件。

 用户使用报告、测试（使用）报告、评价报告以及其他相关文件等也可作为业主单位对总集成工作评审验收的重要依据。

 从系统的相关标准、实用性、稳定性、可维护性、灵活性、可操作性及系统文档、代码、规范及注释说明等方面全面组织验收。

1.4 项目验收流程

项目验收是核查项目计划规定范围内各项工作或活动是否已经全部完成，可交付成果是否令人满意，并将核查结果记录在验收文件中的一系列项目活动。为了确保本项目所提供的产品、定制开发软件的实施应用效果，2021年计统报表及重点税源管理软件升级完善项目符合项目验收准入条件后，我司将提出项目验收申请，并与甲方共同启动项目验收。项目验收将按照以下流程进行：

 本公司以书面的形式提出验收申请和项目验收规范（包括项目、指标、方式和测试方法），成立项目验收小组。

 根据合同及其技术规范，我司将向实施单位提交《项目工作总结报告》；

 我司将向实施单位提交项目需求实现相关管理、技术文档电子版文件。

 实施单位组织进行项目验收评审会议，对项目工作内容及文档进行验收评审。

 项目验收评审通过后，双方签署验收文件，实施单位出具项目验收报告。

1.4.1 提交项目验收申请

2021年计统报表及重点税源管理软件升级完善与技术服务项目符合项目验收准入条件后，我司将以书面的形式提出验收申请和项目验收规范（包括项目、指标、方式和测试方法），并成立项目验收小组。

1.4.2 提交《项目工作总结报告》

根据合同及其技术规范，我司将向实施单位提交《项目工作总结报告》，对项目开发的过程进行总结；

1.4.3 提交项目验收文档

我司将向实施单位提交项目需求实现相关管理、技术文档电子版文件，项目验收一般包括交付物验收和服务验收两部分。

1.4.3.1 交付物验收包括系统验收和文档验收：

交付物验收又可分为两部分，系统验收和文档验收。

1.4.3.1.1 系统验收

系统验收包括功能验收和性能验收，需要通过技术测试、用户测试（试用）和系统试运行等手段来完成，衡量软件品质的主要指标包括：效率、功能性、可靠性、易用性、可维护性和可移植性等；

1.4.3.1.2 文档验收

文档验收包括检查文档的完备性，内容的充分性、一致性和易读性等要针对项目成果进行验收，包括系统软件系统、硬件设备的运行状况。

交付包括按照计算机软件工程规范国家标准分阶段提交相应文档。系统交付包括如下交付内容：

 可执行程序、源程序、配置脚本、测试程序或脚本。

 主要的开发类文档：《需求分析说明书》、《概要设计说明书》、《详细设计说明书》、《数据库设计说明书》、《测试计划》、《测试报告》、《程序维护手册》、《程序员开发手册》、《用户操作手册》、《项目总结报告》。

 主要的管理类文档：《项目计划书》、《质量控制计划》、《配置管理计划》、《用户培训计划》、《质量总结报告》、《评审报告》、《会议记录》、《开发进度日志》。

 本公司提供所开发软件的源代码，版权归采购单位所有。

1.4.3.2 服务验收

服务验收主要通过检查、把握乙方完成合同或协议规定服务内容的情况，通过用户满意度调查反映用户对乙方服务工作数量和质量等的满意程度。系统软件运抵现场后，检验由中标单位和用户方人员同时在场；在进行现场安装调试、验收合格后，填具验收合格报告单，该验收报告单作为正式交付用户使用的必须文件之一。

1.4.4 组织项目验收评审会

实施单位组织进行项目验收评审会议，对项目工作内容及文档进行验收评审。如评审通过则项目验收完成，进入到后续流程的项目维护阶段，如未通过则根据会议意见改进和充实相关内容后再进行召开项目验收评审会。

主要是项目合同约定的工作范畴及其交付物。包括：

1.4.4.1 项目建设技术方案

项目建设技术方案包括：

 系统总体设计，包括应用架构、基础技术构架、数据架构（含数据规格书），软硬件及数据接口设计。

 项目实施方案

1.4.4.2 接口及数据处理系统技术方案

详细设计文档，包括：需求分析、概要设计、详细设计、维护手册、用户手册、可执行软件、源程序代码及说明、测试方案、软件质量管理方案。

1.4.4.3 系统测试与交付

系统测试与交付提交文档包括：

 数据接口程序测试文档

 数据处理系统测试文档

1.4.4.4 服务与培训方案

 应用系统售后与维护服务计划

 培训方案及教材

 合同标的要求的其他相关文档

1.4.4.5 项目组织与实施

 编写工程实施进度计划并组织实施，定期向业主提供工程实施进展情况报告，负责协调解决实施过程中的各种技术问题，并做好技术把关工作。

 进行项目开发的日常组织、管理、协调，做好计划、人员、质量、成本、进度、风险、合同、安全、知识产权、沟通与协调、验收、文档等项目具体管理工作提供技术咨询等其他相关服务

 提供系统相关培训。

1.4.5 出具项目验收报告

项目验收评审通过后，双方签署验收文件，实施单位出具项目验收报告。

1.5 项目验收交付清单

序号

交付物名称

介质形式

期限

数备量 注

1

软件各单项需求和补丁包的全套技术和管理文档

各版本补丁包安装升级程序、系统完整安光盘

正式补丁下发时

1

2

装程序和源代码（在指定操作系统上可独立安装至最新版本的安装程序包和可编译执行的系统全部源代码）

光盘

正式补丁下发时

1

3 各版本补丁包对应的配套设计开发文档 光盘

正式补丁下发时

正式补丁下发时

项目最终验收时

项目最终验收时

项目最终验收时

1

4 业务技术测试（或试运行）报告及文档 光盘 1

6 项目验收申请 纸质 1

7 项目工作总结报告 纸质 1

8 需求开发实现报告。

纸质 1

1.6 项目验收组织形式

项目验收是甲乙双方对项目开发、实施、服务工作的共同确认，是对项目各阶段成果的检验和证明。根据对招标文件的理解，结合东华公司对大型应用软件开发及系统集成项目的验收经验，由本项目团队的综合组负责组织、监督和裁决整个项目的验收过程。

项目验收小组组长由用户方授权代表担任，建议成员包括实施单位、开发商、服务商、乙方代表和软件评测小组共同组成。

1.7 项目验收手段及方法

验收手段有如下几种：

 测试：除了开发过程中的测试外，在验收阶段，针对乙方提供的代码需要进行编译和验收测试。

 第三方测试：第三方专业安全公司或机构的应用系统代码安全检测和信息安全渗透测试。

 评审会：除了项目在执行过程中的各种评审会外，在项目完成全部工作，并完成初步文档、代码验收后，需要召开一次专家验收评审会。

验收方法包括：

 应用系统开发实施验收方法

应用系统开发实施验收范围包括源代码验收、软件功能及性能验收。

源代码验收采用测试验证的方法，所有的源代码经过编译，重新进行系统安装、配置测试，以证明版本的有效性。

软件功能及性能验收采用测试验收的方法，通过测试验证软件功能是否达到系统需求说明书及附件和双方确认的补充需求中所列软件功能标准；通过实测数据验证软件性能是否满足系统需求说明书及附件和双方确认的补充需求中所列软件性能指标要求。

 总体验收方法

总体验收主要是在单项验收的基础上，增加了安全方面和服务方面的验收内容，安全方面范围包括：代码安全检测和信息安全渗透测试、信息安全风险评估和登记测评。

代码安全检测和信息安全渗透测试工作是由第三方专业安全公司或机构

来完成，目的是确保本平台不存在中高风险。

信息安全风险评估和登记测评工作是指本系统获得信息系统的信息安全等级保护备案证明，然后通过国家信息安全等级保护工作协调小组办公室推荐测评机构的信息安全风险评估和等级测评。

服务方面的验收主要以双方确定的服务等级协议为依据，一般情况下按年进行验收，即每年末对本年的工作进行验收。

1.8 验收阶段

验收方案中将验收过程贯穿于整个系统开发、用户试用、试运行过程中，从验收阶段上划分，针对本项目的验收分为项目初验、项目终验。

项目初验，是本项目所以要求的内容全部建成后，由中标开发商写出初验报告并提出初验申请报甲方，由项目验收小组根据本系统总体设计的要求，从系统功能、性能，文档等几方面进行验收，并由开发商写出初验报告。

项目终验，是在系统正式运行完成相关技术支持服务后，由中标开发写出终验报告并提出终验申请报上级单位，由该单位会同监理单位和开发商，根据本系统总体设计的要求，从系统功能、性能，文档、试运行情况等几方面进行验收，并完成终验报告。

1.8.1 系统初验

在本项目的各项功能开发完成后，进行试运行前，由开发商申请进行系统初验，初验过程如下：

 申请：开发商自验合格后，开发商根据合同、招标书、计划任务书，检查、总结项目阶段完成情况后向业主提出初验申请。

 方式：项目业主组织监理和施工单位进行初验。

 开发商提供材料：《初验申请书》、《项目阶段性报告》

 产生主要文档：《系统初验报告》

1.8.1.1 初验目的

为使项目实施工作完全符合项目设计的要求与合同中相关条款的约定，确保系统可以顺利进入系统试运行阶段，进行项目初验。

1.8.1.2 初验参加方

建议包括某单位和系统实施商共同组成。

1.8.1.3 初验步骤

 需求分析

协助用户组织人员对项目进行验收需求分析，针对项目验收。

 编写初验方案（计划书）

协助用户在对项目进行深入的需求分析的基础上编写初验方案（计划书），提交业主单位审定。

 成立项目初验小组

成立项目初验小组，具体负责初验事宜。

 项目初验的实施

严格按照初验方案对项目应用软件、用户试用效果、文档资料等进行全面的测试和验收。

 提交初验报告

项目初验完毕，对项目系统设计、软件质量、软件运行情况等做出全面的评价，得出结论性意见，对不合格的项目不予验收，对遗留问题提出具体的解决意见。

1.8.1.4 初验内容

根据具体项目实际制定，由业主单位和监理方负责编写，项目业主审定。项目验收标准是判断项目成果是否达到要求的依据，因而应具有科学性和权威性，只有制定科学的标准，才能有效地验收项目结果。

 验收内容包括本次开发的“网络学院培训平台升级完善项目”已有功能的初步验收。（按功能要求的可执行软件、开发计划文档、详细设计文档、质量保证计划、确认测试计划、源代码、使用说明书等产品、单元测试等）。

 验收评测工作主要包括：文档分析、方案制定、现场测试、问题单提交、测试报告；

 验收测试内容主要包括：功能度、安全可靠性、易用性、可扩充性、兼容性、效率、资源占用率、用户文档。

 文档验收标准一般包括：文档完备性、内容针对性、内容充分性、内容一致性、文字明确性、图表详实性、易读性、文档价值等

 软件验收标准要符合某单位的信息化项目验收标准。

1.8.1.5 初验过程

系统初验小组应按应用软件系统测试计划对验收对象进行功能测试、可靠性测试、安全性测试、性能测试、准确性测试、易用性测试等测试。分别对验收对象进行逐项测试，并详细记录每一项测试结果，将这些结果分别与预期的结果对照分析，然后写出《系统测试报告》和《项目初验报告》，该报告将作为业主方和建立方评价的主要依据。

在验收测试完成以后，验收领导小组应及时主持评审会，听取有关报告和审议验收结果，并对系统作出综合评价，决定系统是否通过单项验收。

在单项验收评审后，验收领导小组应写出《“某单位网络学院培训平台升级改造项目”初验评审报告》，详尽地记录验收中对验收对象的评价及验收意见。尤其要明确系统在验收中发现的问题和缺陷，以及需要改进的意见和供方对此所作的承诺。验收领导小组全体成员应在系统初验报告上签字。根据验收领导小组表决情况，由验收领导小组主任在初验报告上签署验收意见。

1.8.1.5.1 验收测试

验证系统在用户环境下是否符合要求。验收测试流程如下图所示：

验收测试计划用户手册系统描述软件代码准备执行验收用例分析并报告测试结果验收测试报告

图 1 验收测试流程图

1.8.1.5.2 系统初验资料提交

1.8.1.5.2.1 提交资料

按照招标书中要求，对应用软件的功能行验收时，中标开发商将提供如下资料：

 项目初步验收方案；

 项目初步验收验收计划；

 项目初步验收验收报告；

 提交移交物清单及移交物；

1.8.1.5.2.2 文档验收

中标开发商将向用户方提供所要求的所有文档，中标开发商提供的技术文档应遵照用户要求，内容详细，便于学习，满足设计、安装、维护人员的工作需要，文档以书面形式递交，每个文档至少包括以下内容：

 文件题目、号码；

 出版时问；

 以前的出版记录；

 作者；

 参考文献；

 文件更新记录；

 文件更新内容；

1.8.2 系统终验

在系统试运行期过后，验证系统达到全部设计要求，即可组织系统终验。

 申请：试运行结束后，系统开发商根据合同、招标书、任务书，检查、总结项目组织实施和完成情况后向业主提出终验申请。

 经过审核，材料齐全则由业主方组织验收。

 验收工作建议由包括用户方和总集成商共同组成。

 由用户使用人员组成，验收时参照用户使用的相关验收内容及标准进行，验收后提交《用户验收测试报告》。

 验收收尾计划由本项目领导小组最终确定，完成本项目的验收收尾工作。

 开发商提供材料：《验收申请》、《项目建设总结性评价报告》、《项目实施报告》、《拟验收安排计划》、《开发商验收小组人员名单》

 产生主要文档：《系统最终验收报告》

1.8.2.1 终验目的

保证“2021年计统报表及重点税源管理软件升级完善与技术服务项目”在系统试运行期已针对新需求完成了维护性开发，系统已具备正式上线条件。

1.8.2.2 验收流程

为保障本项目验收的准确度和效率，我公司建议项目验收按下述流程进行：

图 2 项目验收流程图

项目验收工作的起点是系统运行一个月后，首先由实施方发起验收申请，并为总局验收负责人以及监理方汇报项目实施总体情况，提交《项目实施总体报告》。

接下来，实施方应制定好详细的验收计划，做好验收内容准备，验收内容包括项目相关的实施报告，试运行阶段运行记录，项目验收报告，应用系统的相关需求分析文档、系统设计文档、系统测试文档、用户操作手册、培训资料等。

在收到实施方验收申请和相关验收材料后，总局验收负责人会组织专家团进行验收审核工作，审核内容包括验收材料完备性、准确性等。

无论审核是否通过，验收负责人应为实施方开具《项目验收审批表》，最终验收的结果要求提供由参加项目终验各方签字的最终验收报告，并且给出最终验收的明确结果。通过最终验收后，即进入系统运行维护阶段。

1.8.2.3 终验参加方

建议包括某单位、相关专家及开发商共同组成。

1.8.2.4 终验内容

1.8.2.4.1 总体说明

系统初验通过以后，经过一定时间的试运行阶段，当技术服务器满1年后，最后由项目验收小组组织实施系统终验。

系统终验需确认在运行阶段要解决新需求和新问题是否已全部得到处理，技术服务相关工作是否完成，验收领导小组组织召开系统整体验收会。中标开发商技术现场解答验收领导小组提出的问题；验收领导小组根据初验时评审意见和试运行报告的内容进行评审；对验收对象整体验收进行表决，并形成《项目终验报告》。

1.8.2.4.2 系统终验资料提交

1.8.2.4.2.1 提交资料

按照招标书中要求，对应用软件的功能行验收时，中标开发商将提供如下资料：

 项目终验方案；

 项目终验计划；

 项目终验报告；

 系统上线相关提交移交物清单及移交物；

 技术支持服务交移交物清单及移交物；

 其它项目交移交物清单及移交物。

1.8.2.4.2.2 文档验收

中标开发商将向用户方提供所要求的所有文档，中标开发商提供的技术文档应遵照用户要求，内容详细，便于学习，满足设计、安装、维护人员的工作需要，文档以书面形式递交，每个文档至少包括以下内容：

 文件题目、号码；

 出版时问；

 以前的出版记录；

 作者；

 参考文献；

 文件更新记录；

 文件更新内容；

1.8.2.4.3 验收收尾阶段

在应用软件系统通过用户验收测试阶段和专家验收评审阶段后，进行本项目验收收尾工作。确认验收结果包括：功能要求确认和性能要求确认。

功能要求确认：根据招标文件技术册中的功能需求，验收项目功能是否达到要求。

性能要求确认：根据招标文件技术册中的性能需求，验收项目性能是否达到要求。

1.8.2.5 验收合格条件

验收组根据项目合同书内容，听取项目执行情况汇报，审查提交的技术文件，对现场或实物进行抽查核实后，独立提出验收评估意见。验收结果分为通过验收和不通过验收。

项目符合下列情况视为通过验收。由验收领导小组做出验收评价意见。

 对照合同已完成项目任务要求、设计合理、试运行成功；

 已经提供了合同中签署的全部货物及完整的技术资料；

 系统功能符合规格书中的规定、性能满足要求；

 性能试验和试运行中出现的所有缺陷已经改正至甲方满意。

 项目具有下列情况之一，验收不通过：

 项目未完成合同规定的技术和参数指标；

 项目验收文件材料不真实或有其它弄虚作假行为的；

 项目中，未经批准对合同有关内容和指标进行较大调整的；

 由于实施方原因，项目执行超过合同期，而又未获得延期验收批准的。

满足上述验收合格条件，最终中标开发商与项目验收领导小组签订验收

合格文件

1.9 验收交付物及质量承诺

我公司承诺，在本项目验收过程中将系统的全部有关技术文件、详细设计资料及测试、验收报告、用户文档等交付实施单位。

保证所提交的文档质量，内容齐全、标记正确、文字清楚、数据准确、图文表一致，并由招标人对资料完备性、内容针对性、内容充分性、内容一致性、文字明确性、图表详实性、易读性、文档价值等进行审查确认。

1.9.1 主要交付成果物

在软件产品提交后和项目完成时将系统的全部有关技术文件、详细设计资料及测试、验收报告等文档汇集成册，连同软件源代码等相关文档交付实施单位，并按照项目要求做好知识转移工作，确保项目交付后，系统正常运维工作的进行。

交付成果物包括但不限于：

序交付物名称

号

软件各单项需求和补丁包的全套技1

术和管理文档

各版本补丁包安装升级程序、系统完整安装程序和源代码（在指定操2 作系统上可独立安装至最新版本的安装程序包和可编译执行的系统全部源代码）

光盘 正式补丁下发时 1

光盘 正式补丁下发时 1

介质形式 期限

量

数备注

各版本补丁包对应的配套设计开发3

文档

业务技术测试（或试运行）报告及4

文档

6

7

8

9

10

11

质

12

13

14

15

16

17

18

19

质

20

21

质

《补丁模拟环境升级测试单》

22

质

《应用系统补丁下发确认单》

23

质

24

25

《知识记录单》

《培训课程表》

电子

电子

项目最终验收时

项目最终验收时

1

1

电子、纸项目最终验收时 1

电子、纸项目最终验收时 1

《健康检查分析报告（月度）》

《应用系统补丁发布审核单》

电子

电子、纸项目最终验收时

项目最终验收时

1

1

《调工单》

《派工单》

《问题处理方案》

《问题处理服务报告》

《问题记录单》

《应用系统问题转出报告》

《健康方案》

《现场支持确认单》

电子

电子

电子

电子

电子

电子

电子

电子、纸项目最终验收时

项目最终验收时

项目最终验收时

项目最终验收时

项目最终验收时

项目最终验收时

项目最终验收时

项目最终验收时

1

1

1

1

1

1

1

1

项目验收申请

项目工作总结报告

需求开发实现报告。

《呼叫中心事件记录单》

《运维一线岗转出问题跟踪表》

《重大紧急请求单》

纸质

纸质

纸质

电子

电子

电子、纸项目最终验收时

项目最终验收时

项目最终验收时

项目最终验收时

项目最终验收时

项目最终验收时

1

1

1

1

1

1

光盘 正式补丁下发时 1

光盘 正式补丁下发时 1

26

27

28

29

《投诉单》

《质检结果记录单》

《调查计划》

《满意度调查结果情况表》

电子

电子

电子

电子、纸质

项目最终验收时

项目最终验收时

项目最终验收时

项目最终验收时

1

1

1

1

《XXX系统版本及使用情况调查30

表》

31

32

33

34

35

36

37

38

39

40

41

42

43

《延期申请单》

《知识库清册》

电子 项目最终验收时 1

电子

电子

项目最终验收时

项目最终验收时

项目最终验收时

项目最终验收时

项目最终验收时

项目最终验收时

项目最终验收时

项目最终验收时

项目最终验收时

项目最终验收时

项目最终验收时

项目最终验收时

项目最终验收时

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

若

《高级运行维护支持服务返回单》 电子

《健康评级指标和评分标准》

《评分指标原始数据采集结果》

《评分评级表》

《整体评分评级结果报告》

《详细评分评级结果报告》

《项目年报》

《项目月（周报）报》

《个人（月/年）服务报告》

《个人（周）服务报告》

《运维月报》

电子

电子

电子

电子

电子

电子

电子

电子

电子

电子

干

电子

44

45

《问题提交单》

干

《问题记录表》

培训文档

46

电子

电子

项目最终验收时

项目最终验收时

1

若干

其他

47

干

电子 项目最终验收时 若

项目最终验收时 若

1.9.2 交付文档标准

我公司承诺，按照招标人要求提交相应文档，并保证文档质量。所有文档符合招标人文档管理规范。